أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) أنها قدمت اتفاقيات التسوية النهائية إلى المحكمة الفيدرالية للمنطقة الجنوبية من نيويورك في دعاواها القضائية ضد كبار المسؤولين التنفيذيين السابقين في FTX و Alameda Research.
تم تقديم الطلبات ضد كارولين إليسون، الرئيس التنفيذي السابق لشركة ألاميدا للأبحاث؛ Zixiao Gary Wang، المدير الفني السابق لشركة FTX؛ ونيشاد سينغ، كبير المهندسين المشارك السابق لشركة FTX.
إذا وافقت المحكمة، فإن الأفراد الثلاثة سيقبلون أوامر قضائية دائمة لمكافحة الاحتيال وحظرًا قائمًا على السلوك لمدة خمس سنوات. بالإضافة إلى ذلك، سيتم منع إليسون من العمل كمدير أو عضو مجلس إدارة لمدة 10 سنوات، بينما سيواجه وانغ وسينغ حظرًا لمدة ثماني سنوات.
في الدعاوى القضائية المرفوعة ضد إليسون ووانغ في ديسمبر 2022، وضد سينغ في فبراير 2023، زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Samuel Bankman-Fried وFTX جمعا أكثر من 1.8 مليار دولار من الأموال من المستثمرين بين مايو 2019 ونوفمبر 2022، مما أدى إلى تحريف FTX كمنصة تداول آمنة للعملات المشفرة مع إجراءات آلية متقدمة لتخفيف المخاطر لحماية أصول العملاء. وفقًا للجنة، تم إخبار المستثمرين أيضًا أن Alameda Research، وهو صندوق تحوط للعملات المشفرة مملوك لـ Bankman-Fried and Wang، كان مجرد عميل عادي غير مميز على المنصة.
وفقًا للشكاوى، قام بانكمان فرايد ووانج وسينغ، بمعرفة إليسون وموافقته، بإعفاء ألاميدا من إجراءات تخفيف المخاطر هذه وزودوها بخط ائتمان غير محدود تقريبًا ممول من أموال عملاء FTX. تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصة أن وانغ وسينغ أنشأا رمزًا برمجيًا يسمح بتوجيه أموال عملاء FTX إلى Alameda؛ وأن إليسون استخدم أموال العملاء المستخدمة بشكل غير صحيح في أنشطة التداول الخاصة بشركة ألاميدا. علاوة على ذلك، يُزعم أن بانكمان فرايد حول مئات الملايين من الدولارات إلى ألاميدا بعلم إليسون، ووانغ، وسينغ؛ وأن هذه الأموال تم استخدامها في الاستثمارات الاستثمارية و”القروض” الممنوحة لبانكمان فرايد وبعض المديرين التنفيذيين لشركة FTX، بما في ذلك وانغ وسينغ.
وفقًا لبيان هيئة الأوراق المالية والبورصات، وافق إليسون ووانغ وسينغ، دون الاعتراف أو نفي ادعاءات اللجنة، على أوامر تقييدية دائمة وعقوبات إضافية مدتها خمس سنوات على أساس السلوك لانتهاك أحكام الاحتيال بموجب المادة 10 (ب) والقاعدة 10 ب-5 من قانون تبادل الأوراق المالية والقسم 17 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1933.
* هذه ليست نصيحة استثمارية.
