تم الحكم على المتقاعد في ولاية أوريغون الذي تآمر مع تاجر Nuveen LLC للربح من أوامر السوق السرية يوم الاثنين بالسجن لمدة عام واحد ، مما أدى إلى إغلاق قضية تداول من الداخل بقيمة 47 مليون دولار.
مثل آلان ويليامز ، 79 عامًا ، أمام قاضي المقاطعة الأمريكية بول غارديفي في مانهاتن. اعترف وليامز ، الذي كان يدير مرة واحدة في التداول في شركة Sutro & Co.
أشار غارديفي إلى أن ويليامز ساعد المدعين العامين في بناء قضيتهم ضد بيليميك ، لكنه قال إن النطاق الهائل للتداولات غير القانونية قد حقق عقوبة دون وقت السجن.
أقر بيليميك ، 54 عامًا ، بأنه مذنب في عام 2023 وحصل على عقوبة بالسجن لمدة خمس سنوات و 10 أشهر في مايو. من عام 2018 إلى عام 2023 ، شارك في تفاصيل عمليات الشراء والبيع المخطط لها مع وليامز ، مما سمح للمتقاعدين بالمراكز قبل أن تنقل صفقات الشركة الأسعار.
وقال المحققون إن وليامز قام بتنفيذ 1،697 صفقات داخل اليوم التي تم وضع علامة عليها من خلال مسار التدقيق الموحد ، أو CAT ، قاعدة بيانات يمكنها تسجيل ما يصل إلى 500 مليار حدث تجاري كل يوم.
وقالت الوكالة إن SEC وجدت أن ويليامز تمتعت بـ “معدل فوز” بنسبة 97 في المائة خلال فترة خمس سنوات-أقل من واحد في تريليون إذا تم تحقيقه عن طريق الصدفة. جادل العلماء القانونيون بأن مثل هذا النمط لم يكن من الممكن اكتشافه دون سجلات كات كاسحة.
تواجه أداة تتبع التجارة في SEC المقاومة
رفعت Citadel Securities LLC وجمعية الأوراق المالية الأمريكية دعوى قضائية ضد SEC في عام 2023 ، حيث كان المنظم يفتقر إلى موافقة الكونغرس لتشغيل قاعدة البيانات.
ردد المشرعون الجمهوريون تلك المخاوف ، محذرين من أن كات قد يعرض المعلومات الشخصية أو السياسية للمستثمرين. دفعت عودة دونالد ترامب إلى البيت الأبيض ونشر مخطط سياسة “المشروع 2025” المحافظ إلى النقاش داخل اللجنة.
أخبر بول أتكينز ، الذي أدى اليمين الدستورية في SEC الأسبوع الماضي ، سناتورز خلال جلسة تأكيده أن تكاليف CAT قد “تضخمت” وأن نطاقه “قد انهار نوعًا ما”. لقد أمر بمراجعة المشروع.
بدأ الضغط على الصناعة المالية حتى قبل تولي أتكينز منصبه. قامت SEC بالفعل بإزالة المعرفات الشخصية المباشرة مثل الأسماء وسنوات الميلاد من بيانات CAT. في فبراير ، حثت جمعية صناعة الأوراق المالية والأسواق المالية اللجنة على إيقاف مجموعات الرسوم المرتبطة بالنظام أثناء تحديد مستقبلها.
لقد تسببت Cat مؤخرًا في إجراءات إنفاذ أخرى
إلى جانب مسألة Nuveen ، يعزى SEC Cat مع قيام اثنين من الإجراءات الأخرى للإنفاذ الحديثة. في نوفمبر / تشرين الثاني ، أقر فاحص بنك الاحتياطي الفيدرالي بأنه مذنب في التداول على أسرار حول الشركات التي أشرف عليها.
في الشهر التالي ، قام تاجر يوم في فلوريدا بتسوية ادعاءات بأنه استخدم الآلاف من أوامر “محاكاة ساخرة” مزيفة لدفع الأسهم المتداولة رقيقة.
وقفت أمام القاضي غارديفي يوم الاثنين ، اعتذر ويليامز ، الذي تقدم مرض باركنسون ، “إلى المحكمة وعائلتي وموظفي Nuveen وعملاءها” ، مضيفًا ، “أشعر بالحرج والخجل”.
دعا المبادئ التوجيهية الفيدرالية إلى 57 إلى 71 شهرًا. كان الحد الأقصى للمصطلح الممكن أن يكون 75 عامًا ، على الرغم من أن هذه العقوبات نادرة في الحالات ذات الياقات البيضاء. وقال ممثلو الادعاء إن الزوج يستخدم الهواتف “الموقد” المدفوعة مسبقًا لتجنب الكشف. في صباح أحد أيام شهر أغسطس 2022 ، حققوا أكثر من 55000 دولار من خلال أسهم Shevering Match Group Inc. قبل تفريغ Nuveen مباشرة.
طلب وليامز من القاضي تجنيب السجن ، واصفا نفسه بأنه “لائق غير مألوف وإعطاء الرجل”. رفض غارديف هذا الإقرار ، مشيرًا إلى “الطبيعة الصارخة” من المخالفات والحجم الهائل من الصفقات غير القانونية.
بموجب أمر مصادرة تم تقديمه في وقت لاحق من الاثنين ، وافق ويليامز على التخلي عن أكثر من 35 مليون دولار عقدت في شركة Charles Schwab Corp. و JPMorgan Chase & Co. ، إلى جانب منزل من ست غرف نوم ، ستة حمامات في ويست لين ، أوريغون.
