تعيد هيئة الرقابة المالية (FCA) صياغة سياسات الإبلاغ عن المخالفات الداخلية بعد الانتقادات

افتح ملخص المحرر مجانًا

رولا خلف، محررة الفايننشال تايمز، تختار قصصها المفضلة في هذه النشرة الأسبوعية.

أعادت هيئة الرقابة المالية في المملكة المتحدة صياغة سياستها الداخلية للإبلاغ عن المخالفات بعد أن تعرضت لانتقادات بسبب سوء التعامل مع الشكاوى المقدمة من الموظفين الحاليين والسابقين.

وقالت هيئة السلوك المالي إن التغييرات ستوضح القنوات المختلفة المتاحة للموظفين للتعبير عن مخاوفهم، وكيفية تطبيق السياسة على الموظفين السابقين، وما يمكن توقعه عند رفع شكوى.

إحدى التحركات الرئيسية هي ردًا على الانتقادات الأخيرة التي وجهت إلى رئيس هيئة الرقابة المالية آشلي ألدر لمشاركته داخليًا هويات اثنين من الموظفين السابقين الذين أطلقوا الصافرة دون الحصول على إذنهم للقيام بذلك أولاً.

ولتجنب مثل هذا السيناريو، ستوضح هيئة الرقابة المالية (FCA) بوضوح كيف يمكن مشاركة المعلومات حول شكاوى المبلغين عن المخالفات داخليًا من قبل رئيسها أو غيره من المسؤولين غير التنفيذيين. سيسمح لهم ذلك بطلب المشورة مع الحفاظ على سرية مقدمي الشكاوى.

وقالت هيئة مراقبة السلوكيات المالية: “نحن ملتزمون بثقافة يكون فيها الناس واثقين من إثارة المخاوف وتحدي الممارسات والسلوك السيئ”، مضيفة أن السياسة الجديدة ستضمن أنه “أسهل على موظفينا استخدامها وأن يكون لديهم تجربة أفضل”. من العملية”.

تعكس بعض التغييرات توصيات المدير المستقل الأول لهيئة السلوك المالي ريتشارد لويد في مراجعته لسوء التعامل مع هويات المبلغين عن المخالفات من قبل ألدر.

وقال لويد، في سبتمبر/أيلول، إن ألدر “لم يتبع [whistleblowing] “السياسة حرفيًا” في إعادة توجيه المراسلات من المبلغين عن المخالفات إلى آخرين داخل هيئة مراقبة السلوكيات المالية دون حماية هويتهم. لكنه برأ ألدر من ارتكاب أي مخالفات.

قالت مراجعة لويدز إن هيئة مراقبة السلوكيات المالية يجب أن توضح أنه عندما يتم تصعيد قضايا المبلغين عن المخالفات إلى المديرين غير التنفيذيين، فإنها “ستحتاج إلى مشاركتها مع مستشارين خبراء داخليين أو خارجيين مناسبين على أساس سري “الحاجة إلى المعرفة” حتى يمكن مراجعتها بالكامل”.

تم تصميم التغييرات أيضًا لتعكس كيفية عمل الموظفين من المنزل بشكل متكرر والتكيف مع التغييرات في نوع الشكاوى التي يقدمونها مقارنة بما كان عليه قبل عقد من الزمن، وفقًا للمسؤولين.

بدأت مراجعة سياسة الهيئة، وهي الأولى منذ عقد من الزمن، في مارس/آذار، ومنذ ذلك الحين تشاورت مع العديد من أصحاب المصلحة، بما في ذلك مؤسسة “بروتكت” الخيرية للإبلاغ عن المخالفات.

كانت معاملة هيئة مراقبة السلوكيات المالية “المثيرة للقلق” للمبلغين عن المخالفات – سواء الخارجية أو الداخلية – أحد الانتقادات الرئيسية التي وجهت إلى الهيئة الرقابية في تقرير لاذع نشرته مجموعة برلمانية تضم جميع الأحزاب يوم الثلاثاء.

وقالت المجموعة البرلمانية إن الأشخاص الذين تقدموا بشكاوى إلى الهيئة وصفوها بأنها “منظمة تفشل في التحقيق بشكل صحيح والتصرف بناءً على المعلومات الاستخبارية المقدمة، وتفشل في حماية – وفي بعض الحالات، الإضرار بشكل فعال – بمن يقدمون مثل هذه المعلومات”.

أرسل المجلس التنفيذي لهيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) مذكرة إلى الموظفين حول تقرير المجموعة البرلمانية يوم الثلاثاء، معترفًا بأنه “يجعل القراءة صعبة” وتعهد “بالرجوع خطوة إلى الوراء والنظر فيما إذا كانت هناك دروس يمكننا أن نتعلمها”.

ومع ذلك، أضافت المذكرة: “لا نعتقد أن الصورة المرسومة لمنظمتنا هي الصورة التي نختبرها يومًا بعد يوم”، وقالت إن مجلس الإدارة “فخور بكل ما تفعله لضمان عمل الأسواق بشكل جيد”.

“في العام الماضي، على سبيل المثال، تم سحب أو تغيير 10000 إعلان مضلل، وتم تقييم 98 في المائة من طلبات التراخيص في المواعيد النهائية وتضاعفت عمليات الإلغاء، وتم تأمين صفقات أفضل للمدخرين، وتم توجيه اتهامات بارتكاب جرائم مالية إلى عدد أكبر من الأشخاص أكثر من أي وقت مضى.” قال.

قالت هيئة الرقابة الأسبوع الماضي إنها تلقت 322 تقريرًا خارجيًا للمبلغين عن المخالفات في الأشهر الثلاثة حتى سبتمبر – ارتفاعًا من 253 في الربع السابق وأعلى رقم ربع سنوي منذ أن بدأت في تتبع مثل هذه البيانات قبل أربع سنوات.